据外媒报道，证监会“首次”发布通知，禁止国内券商及其海外子公司接受新的内地客户进行离岸交易，现有内地客户新投资也将受到“严格监控”。记者从中信证券等券商处了解到，近日确实收到了证监局传达的关于规范整改非法跨境展业活动的有关要求，但这并非监管部门的新动作，而是针对前期整改中遇到的问题，明确一些操作性要求。总的看下来，与前期对富途控股、老虎证券的整治要求基本一致。

　　记者了解到，对存量客户仍延续既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户，并要求机构加强监测监控。（证券时报）

　　点评：去年底以来，证监会曾多次针对非法跨境证券基金业务活动整治公开“发声”，此次是对券商非法跨境展业整改的政策延续，监管再次明确整改要求，同时重申了对存量客户、增量资金检测监控。

　　深圳证监局10月12日通报，已对深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司出具警示函，经查发现，该公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳亨亚盈丰投资企业（有限合伙）（下称“亨亚盈丰”）募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。另据公开信息统计，2021年至2023年6月期间，包括成都瑞华创新私募基金管理有限公司、晨脉创业投资管理（上海）有限公司等公司在内的70多家私募机构因存在基金未按规定办理备案手续的行为，被各地证监局和中基协开出罚单。

　　点评：私募基金募集后未按规定备案情况增多，各地证监局和中基协对此加大了监督和处罚力度。部分新募集资金可以进行“募新还旧”，而募集资金不到位也是很多基金难以备案的原因，比如预付款项和实际需要交付金额存在较大差别等，但这都不该成为基金不进行备案的理由。私募基金行业长远发展，离不开所有行业主体和从业者的规范化运作。

　　海通证券10月12日晚间公告，10月12日，依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举周杰先生担任公司第八届董事会董事长。依据《公司法》《公司章程》的规定，董事会聘任李军先生为公司总经理;毛宇星先生、姜诚君先生、潘光韬先生和张信军先生为公司副总经理，其中毛宇星先生兼任首席信息官，张信军先生兼任财务总监;裴长江先生为公司董事会秘书;陈春钱先生、张向阳先生为公司业务总监;赵慧文女士为公司合规总监;侍旭先生为公司首席风险官。

　　点评：海通证券董事会期满换届选举，选举周杰先生担任公司第八届董事会董事长，聘任李军为总经理。管理团队平稳过渡，有利于公司后续战略布局和业务发展方向的延续，加快财富管理转型，深化与“投、融、保、研”业务的有效联动，满足投资者的多元化投资需求。

　　日前，中基协公布了两份纪律处分决定书，广东持毅资产管理有限公司（以下简称“广东持毅”）和上海象学资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海象学”）因多项违规行为被罚。

　　记者注意到，近两个月来，中基协针对私募机构及高管个人已开出百余份纪律处分决定书，力度明显增强，从罚单内容来看，主要问题集中于产品备案、信息披露等领域。此外“伪私募”“乱私募”也在加速出清，协会最新数据显示，截至10月12日，今年已注销的私募机构达2349家，远超去年同期。

　　点评：“扶优限劣”是当前私募行业的主要导向，监管也多次强调加快“伪私募”“乱私募”的出清，并加大了违规机构和高管个人的处罚力度，释放出非常强烈的严监管信号。对私募机构和从业者而言，唯有规范化运作才能在行业中长久生存。

　　在年内市场整体震荡背景下，大部分基金业绩表现不佳，而依托于FOF的个人养老金产品同样难以幸免。Wind数据显示，截至最新，160只Y份额基金中，收益率平均为-2.34%，仅有33只实现了正收益，占比略超两成。此外，业绩分化同样明显，其中21只产品净值下跌超过了5%。这一背景下，由于个人养老金产品短期内出现大面积亏损等原因，使得投资者参与的热情不高。

　　点评：年内资本市场波动较大，影响了基金的收益表现。在复杂的行情下，不同的管理水平、配置策略、市场影响力是业绩分化的原因。但对于个人养老金基金的业绩还需要拉长时间来看，我国个人养老基金的发展前景十分广阔，个人养老金基金Y份额也将为资本市场带来更充沛的中长期资金。

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